Contexto


Marcos, un joven abogado, se enfrenta a su primer caso penal en el que va a defender a Javier por un delito de fraude. Javier ha recibido una denuncia de parte de sus socios, Juan y Pedro, con quienes formó hace un par de años una constructora que da servicios de excavación y acarreo de material, y de la que siempre ha sido tesorero (encargado de las finanzas y cobranza de la empresa).

Juan y Pedro lo acusan de obtener ganancias ilícitas, pues aseguran tener copias de cheques cobrados que no están enterados a la empresa. Javier le explica a su abogado que él, como responsable de las finanzas de la empresa, había comenzado a registrar pérdidas, pues muchos cheques no llegaban a sus manos precisamente porque los clientes se los entregaban a Juan y Pedro. Ellos decían que la empresa iba a la baja porque algunos de los clientes principales no estaban satisfechos con los servicios que recibían.

Sin embargo, Javier también había notado que ambos socios estaban gastando en exceso y de forma extraordinaria, pues uno de ellos acababa de comprar un auto de lujo y el otro apenas regresaba de unas largas vacaciones en Europa.

Cuando Javier optó por hacer directamente la labor de cobranza con algunos de los clientes, éstos le manifestaron que ya le habían entregado el cheque de pago a José, uno de los auxiliares que Juan había despedido de la empresa hace aproximadamente un mes.

Cuando Javier les pidió una aclaración de hechos a sus socios, éstos se hicieron los ofendidos y días después le comentaron a Javier que tenían en su poder copias de cheques no ingresados a la empresa que algunos clientes afirmaban habérselos entregado a él (incluso tenían estampada su firma de recibido), por lo que procederían a denunciarlo legalmente.

El Ministerio Público consideró tener los indicios y los datos de prueba suficientes para ejercer la acción penal en contra de Javier, por lo que ha solicitado al juez de control hacer la imputación a Javier.

Ponte en el lugar del abogado Marcos y reflexiona lo siguiente: ¿cómo defenderías a Javier de las acusaciones que le imputan? ¿Cuáles son los pasos que debes seguir para tomar la defensa de Javier? ¿Qué asesoría le darías a Javier sobre su problemática? ¿Cuál va ser tu actuación en el sistema penal acusatorio?

Explicación

6.1 Consideraciones preliminares

El abogado litigante tiene que ser, ante todo y sobre todo, un estudioso del derecho procesal. Esta materia es determinante para que el abogado haga una buena actuación en el foro y solamente teniendo bien fundamentados los conceptos básicos del proceso podrá realizar su trabajo exitosamente.

El derecho procesal, señala Ovalle Fabela (2012), es el conjunto de normas y principios jurídicos que regulan tanto el proceso jurisdiccional, como la integración y competencia de los órganos del Estado que intervienen en el mismo.

A través del derecho procesal se regulará el proceso jurisdiccional, señalando puntualmente las condiciones para la constitución, desarrollo y terminación del proceso; el cual tiene como fin resolver un conflicto de trascendencia jurídica, mediante la aplicación de las normas del derecho sustantivo (criterios para que el juzgador decida sobre el litigio).

Citando a Ramiro Podetti, Ovalle Fabela (2012) señala que es a través de la acción, jurisdicción y proceso (trilogía estructural de la ciencia del proceso) que se compone el litigio en cualquier disciplina procesal:

La acción

 

La jurisdicción

Función que tienen determinados órganos del Estado para resolver conflictos de trascendencia jurídica mediante determinaciones obligatorias de las partes y susceptibles de ejecución.

El proceso

Conjunto de actos que realizan las partes, el juzgador y los demás sujetos que intervienen en el mismo con la finalidad de lograr la composición del litigio por medio de una sentencia.

Por su parte, Gómez Lara (2004) describe la fórmula del proceso de la forma siguiente:

El objeto del proceso es el litigio, el cual es planteado por el actor y demandado ante el órgano jurisdiccional competente. El litigio es en donde se desenvuelve el abogado litigante, de acuerdo a las etapas procesales, las cuales presentan diferencias importantes dependiendo de si son llevadas a cabo en un proceso penal o en otras disciplinas, como derecho civil, mercantil, laboral, entre otras. Además cabe señalar que las etapas procesales, a raíz de la reciente implementación de los juicios orales, también tienen diferencias marcadas con las etapas propias de los juicios tradicionales (escritos).

6.2 Etapas procesales penales

En nuestro país, a partir de la reforma constitucional del 18 de junio de 2008, la mayoría de los estados han ido migrando del proceso penal inquisitorio al proceso penal acusatorio y oral. Para el año 2016 en toda la República Mexicana se deberán llevar a cabo los procesos penales de acuerdo al sistema penal acusatorio y manejarse las etapas procesales (audiencias) conforme al Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP), que fue aprobado el 5 de marzo del año 2014.

Al respecto, el primer párrafo del artículo 20 constitucional establece lo siguiente:

Las etapas procesales en el Sistema Penal Acusatorio

“El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los principios de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e inmediación.”

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6.3 Etapas procesales de disciplinas no penales

En esta sección se señalarán las etapas que se siguen en los procesos ordinarios civiles, mercantiles, laborales, entre otros y que se denominan tradicionales; ello con el fin de diferenciarlos de los juicios orales que ya se comienzan a llevar para algunos litigios (ahí las etapas se desarrollan en audiencias).

6.3A Etapas de los juicios tradicionales

Gómez Lara (1998) distingue dos grandes etapas presentes en todo proceso:

  • Etapa de instrucción. Es aquella en la que las partes desarrollan una serie de actividades procesales con el objetivo de instruir al juez acerca del conflicto sobre el cual habrá de pronunciarse. Inicia con el ejercicio de la acción y concluye en el momento de citar a las partes para el dictado de la sentencia, instante en el que tiene lugar la segunda etapa del proceso (juicio).
  • Etapa de juicio. Es aquella en la que solamente se desenvuelve una actividad por parte del órgano jurisdiccional, etapa en el que el juzgador (o juzgadores si se trata de un órgano jurisdiccional colegiado) emite, dicta o pronuncia la sentencia jurisdiccional definitiva que termina el proceso y resuelve la contienda o conflicto.

A su vez, Ovalle Fabela (2012) refiere que en los procesos no penales o tradicionales el proceso consta de estas etapas:

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En esta etapa se pueden llevar a cabo medios preparatorios de juicio, medidas cautelares o medios provocatorios. Esta etapa es eventual y contingente, y suele en ocasiones ser necesaria para que se pueda iniciar el proceso, como ocurre con la conciliación en el proceso laboral o con el agotamiento de determinados recursos administrativos en el proceso fiscal.

Enesta primera etapa procesal se plantea el litigio al juzgador; las partes expresan los hechos y derechos en los que fundan sus pretensiones en la demanda o excepciones en la contestación, y a su vez en la reconvención.

En ella las partes y el juzgador realizan los actos tendientes a probar los hechos controvertidos. Esta etapa se desarrolla normalmente a través de los actos de ofrecimiento o proposición de los medios de prueba; su admisión o desechamiento, la preparación de las pruebas admitidas y la práctica, ejecución o desahogo de los medios de prueba admitidos y preparados.

Aquí las partes expresan sus alegatos o conclusiones respecto a la actividad procesal precedente y el juzgador también expone sus propias conclusiones en la sentencia, poniendo término al proceso en su primera instancia.

El juzgador, tomando como base las pretensiones y afirmaciones de las partes y valorando los medios de prueba practicados con anterioridad, emite la sentencia definitiva en virtud de la cual decide sobre el litigio sometido a proceso. En estricto sentido, con esta etapa termina el proceso, aunque existen otras dos fases subsecuentes que pueden o no presentarse, dependiendo el caso:

  1. La impugnativa o de apelación. Es cuando una o ambas partes se inconforman con la sentencia y normalmente procede el recurso de apelación, con el que se inicia la segunda instancia. Sin embargo, en algunos procesos como en el civil y en el mercantil se excluye del recurso de apelación a las sentencias dictadas en los juicios de menor cuantía; en otros procesos, como en los laborales, no se prevé el recurso de apelación. No obstante, las sentencias contra las que no procede la apelación sí se pueden impugnar a través de un amparo. Se dice que estos medios de impugnación son contingentes, porque pueden ser o no ser interpuestos por las partes o por las personas legitimadas, dentro de los plazos previstos en las leyes.
  2. Ejecutiva. Tiene lugar cuando la parte vencida en juicio no cumple voluntariamente lo dispuesto en la sentencia de condena, por lo que la parte vencedora solicita al juzgador que dicte las medidas pertinentes para lograr la ejecución forzosa y coactiva de dicha sentencia, aún contra la voluntad de la parte vencida.

6.3B  Etapas en el juicio oral de los juicios no penales

Al igual que en la materia penal, los juicios que se llevan a cabo en materia civil y mercantil están migrando hacia un esquema donde podrán ser sustanciados a través del juicio oral, lo que implica llevar el proceso por medio de audiencias. Estas audiencias, cabe señalar, también se habrán de realizar fundamentalmente con base en los principios de oralidad, inmediación, abreviación, publicidad, contradicción, concentración, igualdad y continuidad.

La primera etapa del juicio oral civil y mercantil continúa como sucede en el juicio tradicional, con la parte expositiva o postulatoria, en donde la demanda, contestación y reconvención se presentan ante el Tribunal de forma escrita, incluyendo los medios de prueba con los que se acreditará la razón de su dicho.

Una segunda etapa del proceso se desarrolla en la audiencia preliminar, la cual tiene a su vez diversas fases:

  1. Se hace un resumen por parte del secretario del juzgado de la demanda, reconvención y contestaciones de éstas y se fija la Litis por parte del juez.
  2. En caso de estar presentes las partes, el juez propone someterse a un método alterno o conciliación por parte del mismo juez.
  3. Se fijan los acuerdos sobre los hechos no controvertidos.
  4. Se fijan los acuerdos probatorios.
  5. Se califica la admisibilidad de las pruebas.
  6. Se cita para audiencia de juicio.

La tercera etapa que se lleva a cabo es la audiencia de juicio, en donde se desarrollan los siguientes aspectos:

  1. Desahogo de las pruebas admitidas en la audiencia preliminar.
  2. Desarrollo de los alegatos de las partes.
  3. Declaración del asunto visto.
  4. Citación para la audiencia en la que se dicta la sentencia correspondiente.

En la cuarta y última etapa se lleva a cabo la audiencia de sentencia, en donde el juez dicta oralmente la sentencia respectiva sobre el conflicto planteado.

Cierre


Volviendo al caso del inicio, ahora sabes que para defender a Javier, Marcos necesita conocer forzosamente cuáles son las etapas procesales por las que va a transitar. Así podrá preparar su estrategia de defensa en cada una, con el fin de tener éxito al final del litigio.

Como abogado defensor deberás prepararte para las audiencias, porque constitucionalmente se exige hacer una defensa técnica y adecuada; para ello debes saber cómo y en qué etapa procesal podrás intervenir para desvirtuar la imputación que le haga el Ministerio Público a alguno de tus clientes; la manera de presentar tus pruebas y el desahogo de dichas probanzas, todo ello para que en cada etapa del procesos hagas valer los derechos del imputado. Por esto es importante que vayas a varias audiencias en tu localidad para que atestigües cómo actúan los abogados defensores.

Checkpoint


Asegúrate de haber comprendido:

  • Cuáles son las partes de un litigio.
  • Cuáles son todas las etapas y fases de los litigios penales y tradicionales.
  • Qué cambios en el proceso ha traído la reforma penal y la instauración de juicios orales.

Referencias


  • Ovalle Fabela, J. (2012). Teoría General del Proceso. México: Oxford University Press.
  • Gómez Lara, C. (1998). Derecho Procesal Civil. México: Oxford University Press.
  • Flores García, F. (2003). Teoría General de la Composición del Litigio. México: Porrúa.
  • Quibrera Preciado, M. (2014). Guía de Apoyo para el Estudio del Código Nacional de Procedimientos Penales. Recuperado de http://www.cjf.gob.mx/documentos/guiaCNPP.pdf
  • González Obregón, Diana C. (2011). Manual Práctico del Juicio Oral. México: UBIJUS.